近期，北京證券交易所公布了2024年證券公司執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員對梳理相關(guān)資料發(fā)現，2024年共有103家券商參評，較2023年增加了2家。

評價(jià)結果顯示，2024年中信建投、民生證券和東吳證券的總評分居前三位。前十名中，民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng )業(yè)的排名提升較多。

專(zhuān)業(yè)質(zhì)量考評中，有98家券商有不同程度加分，其中，中信建投、東吳證券、申萬(wàn)宏源等7家券商加分超過(guò)30分，渣打證券、野村東方等5家券商沒(méi)有加分。

合規質(zhì)量考評中，有48家券商被扣分。從業(yè)務(wù)來(lái)看，北交所保薦業(yè)務(wù)和全國股轉系統業(yè)務(wù)的持續督導業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)上扣分的券商數量較多。

中信建投、民生證券、東吳證券總分排名前三

根據北交所發(fā)布的全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券公司執業(yè)質(zhì)量評價(jià)細則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評價(jià)細則”），評價(jià)指標包括專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標、合規質(zhì)量指標以及其他對評價(jià)有重要影響的專(zhuān)項評價(jià)指標，基礎分值為100分，專(zhuān)業(yè)質(zhì)量為加分項，合規質(zhì)量為扣分項，綜合計算后進(jìn)行排名。

公告顯示，2024年中信建投以137.21的總分排在榜首，民生證券、東吳證券位列第二、三名，總分分別為130.33分、129.04分。國投證券、中泰證券、開(kāi)源證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng )業(yè)、海通證券分別位列第四至第十名，總分均超過(guò)121分。

圖1：2024年證券公司執業(yè)質(zhì)量總分排名前20名券商

較2023年相比，證券公司執業(yè)質(zhì)量前十名的排名變化較大。統計數據顯示，有6家券商在2024年新進(jìn)入前十榜單。其中，民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng )業(yè)的排名上升較多，較去年排名分別上升33名、42名和39名。

圖2：2024年證券公司執業(yè)質(zhì)量分數分布

從總分值的分布來(lái)看，證券公司的執業(yè)質(zhì)量評分主要集中在100分至110之間，共有71家。另外，110分至120分的券商有16家、120分至130分的有13家、130分以上有2家。中銀證券是唯一一家分數低于100分的券商。

98家券商專(zhuān)業(yè)質(zhì)量考評加分 7家券商加分超30分

評價(jià)細則中，專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場(chǎng)主體提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的數量、金額等情況。

2024年證券公司專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標考評中，大部分券商有不同程度加分，但表現分化較為明顯。有7家券商的加分超過(guò)30分，13家券商的加分在20分至30分之間，17家券商的加分在10分至20分之間，61家券商的加分不足10分。

其中，中信建投、東吳證券和申萬(wàn)宏源的加分較多，位居前三；渣打證券、野村東方、瑞銀證券、大和證券、北京高華則沒(méi)有加分。

圖3：2024年證券公司專(zhuān)業(yè)質(zhì)量加分前10名券商

從具體業(yè)務(wù)加分情況來(lái)看，北交所的保薦、并購發(fā)行、做市業(yè)務(wù)合計加分分值前三位分別為中信建投、第一創(chuàng )業(yè)和東吳證券；全國股轉系統業(yè)務(wù)方面，開(kāi)源證券、中信建投、申萬(wàn)宏源和國泰君安的加分較多。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面，東方財富和華泰證券的加分均超過(guò)10分，加分較高。研究業(yè)務(wù)方面，僅開(kāi)源證券加10分，其余券商的加分均低于5分。

48家券商合規質(zhì)量考評被扣分

根據評價(jià)細則，合規質(zhì)量指標包括證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中出現的執業(yè)質(zhì)量負面行為記錄、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

2024年證券公司合規質(zhì)量指標考評中，共有48家券商被扣分。

圖4：2024年證券公司合規質(zhì)量扣分前十券商

從扣分的具體業(yè)務(wù)來(lái)看，券商在北交所的保薦業(yè)務(wù)扣分較多，共有19家券商被扣分。全國股轉系統業(yè)務(wù)中，持續督導業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)上扣分的券商分別有23家、16家。經(jīng)濟業(yè)務(wù)方面，華泰證券、華西證券等14家券商被扣分。

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