近期，中國證監會(huì )公開(kāi)披露了《關(guān)于對民生證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查，我會(huì )發(fā)現你公司存在以下違規行為：一是債券類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制不完善，個(gè)別項目質(zhì)控內核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷(xiāo)盡調不規范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個(gè)別項目未對存續期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露”。

近一年收多張罰單

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，近一年來(lái)，民生證券收到監管部門(mén)開(kāi)出的多張罰單。通過(guò)梳理發(fā)現，處罰原因多涉及保薦業(yè)務(wù)違規。

2024年6月，民生證券收到河南證監局《關(guān)于對民生證券股份有限公司及李凱、馬騰采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“我局在對天力鋰能現場(chǎng)檢查中發(fā)現天力鋰能存在控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用、重大投資協(xié)議未及時(shí)披露等問(wèn)題。民生證券股份有限公司作為天力鋰能首發(fā)上市保薦機構，未有效履行持續督導義務(wù)，未及時(shí)發(fā)現上述問(wèn)題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令207 號）第五條第一款、第十六條第二款、第二十八條第一項的規定，李凱、馬騰作為持續督導工作的保薦代表人，對此負有主要責任”。

2024年12月23日，民生證券收到上交所《關(guān)于對民生證券股份有限公司予以監管警示的決定》。

《決定》顯示，“大慶華理生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）曾向上海證券交易所申請首次公開(kāi)發(fā)行并在科創(chuàng )板上市，后撤回發(fā)行上市申請文件。經(jīng)查明，發(fā)行人在發(fā)行上市申請過(guò)程中，民生證券股份有限公司存在以下保薦職責履行不到位的情形：對發(fā)行人收入確認認定依據核查不充分；對發(fā)行人研發(fā)內控缺陷、研發(fā)費用準確性核查不到位；在資金流水、生產(chǎn)管理內控等方面核查不到位”。

（文章序列號：1891304700574306304/QMF）

免責聲明：本文不構成對任何人的任何投資建議。
知識產(chǎn)權聲明：面包財經(jīng)作品知識產(chǎn)權為上海妙探網(wǎng)絡(luò )科技有限公司所有。