2025年2月，渤海證券披露公告稱(chēng)收到中國證監會(huì )下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》（[2025]11號）。

中國證監會(huì )認為，渤海證券在開(kāi)展財務(wù)顧問(wèn)核查工作中，存在未勤勉盡責的情況，違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《財務(wù)顧問(wèn)管理辦法》)第二十一條第一款、第二十四條第一項和2005年《證券法》第一百七十三條的相關(guān)規定。根據《財務(wù)顧問(wèn)管理辦法》第四十二條的規定，公司違法違規行為應根據2005年《證券法》第二百二十三條的規定進(jìn)行處罰。依據2005年《證券法》第二百二十三條的規定，中國證監會(huì )決定對公司責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566,037.74 元，并處以1,698,113.22 元罰款。

去年被央行及證監會(huì )處罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，2024年以來(lái)渤海證券已收到監管部門(mén)開(kāi)出的3張罰單。

2024年11月，渤海證券收到證監會(huì )下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》(處罰字[2024]161號)，公司涉嫌歷史上承做的某股權財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責一案，已由中國證監會(huì )調查完畢，認為公司在開(kāi)展財務(wù)顧問(wèn)核查工作中，存在未勤勉盡責的情況。中國證監會(huì )擬決定對公司責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566,037.74元，并處以1,698,113.22元罰款。

2024年11月，國家外匯管理局天津市分局披露行政處罰決定書(shū)，稱(chēng)渤海證券違反外匯賬戶(hù)管理規定。根據《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第532號)第四十八條第（四）項，國家外匯管理局天津市分局要求渤海證券罰款7.5萬(wàn)元，并予以警告。

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