近日，華林證券發(fā)布2024年度業(yè)績(jì)預告。

華林證券預計2024年歸母凈利潤約3.4億元至4.4億元，同比增長(cháng)973.03%至1288.62%；扣非后凈利潤約3.62億元至4.62億元，同比增長(cháng)78.26%至127.5%。

華林證券表示，公司財富管理線(xiàn)上業(yè)務(wù)收入、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)收入大幅增加。此外，公司針對紅博會(huì )展信托受益權資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃仲裁事項，于2023年度計提預計負債約2.28億元，導致2024年度相關(guān)營(yíng)業(yè)外支出同比大幅下降。該筆營(yíng)業(yè)外支出為非經(jīng)常性損益。

需要一提的是，華林證券在2023年業(yè)績(jì)預告中未考慮紅博會(huì )展仲裁案存在的風(fēng)險跡象，導致2023年年報業(yè)績(jì)預告歸母凈利潤與其修正公告存在較大差異，收到證監會(huì )警示函。

數據顯示，華林證券2022年歸母凈利潤為4.65億元，扣非后凈利潤為4.31億元。預計2024年利潤表現與2022年基本齊平。

根據2024年三季報，華林證券前三季度實(shí)現營(yíng)收10.16億元，同比增長(cháng)34.98%；歸母凈利潤3.02億元，同比增加61.65%。期末，公司總資產(chǎn)約257.82億元，較23年末增加31.53%。

2024年多次因違規被出具警示函?

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，2024年華林證券多次因合規問(wèn)題收到警示函。 ??

2024年11月4日，國家稅務(wù)總局寧鄉市稅務(wù)局披露2024年10月責令限期改正清冊。文件顯示，華林證券股份有限公司寧鄉一環(huán)西路證券營(yíng)業(yè)部未按照規定期限辦理納稅申報和報送納稅資料，截至責令改正期限2024年10月30日未進(jìn)行改正。

2024年8月20日，西藏證監局對華林證券出具警示函。經(jīng)查，華林證券在以下方面存在問(wèn)題：一是月度風(fēng)險控制指標監管報表填報不準確，風(fēng)控指標超標；二是業(yè)務(wù)數據報送不準確；三是多份情況說(shuō)明前后不一致；四是人員任免及執業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

2024年5月10日，西藏證監局出具的警示函顯示，華林證券業(yè)績(jì)預告中未考慮紅博會(huì )展仲裁案存在的風(fēng)險跡象、未準確計提業(yè)務(wù)及管理費，導致2023年年報業(yè)績(jì)預告歸母凈利潤1.72億元——2.18億元與2023年業(yè)績(jì)預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元——0.37億元存在較大差異。且公司在2024年2月18日收到上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )《裁決書(shū)》后，遲至2024年2月27日才進(jìn)行披露。

2024年5月7日，上海證監局出具的警示函顯示，華林證券上海分公司存在以下行為：1.部分新開(kāi)戶(hù)投資者的回訪(fǎng)未按要求在開(kāi)通相應交易權限前完成，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《經(jīng)紀業(yè)務(wù)辦法》）第三十一條第一款第一項的規定。2.未就個(gè)別投資者的信息存疑情況進(jìn)一步核實(shí)，違反了《經(jīng)紀業(yè)務(wù)辦法》第十五條第二款的規定。3.未采取必要措施對金融資產(chǎn)超過(guò)一定金額的個(gè)別個(gè)人投資者強化身份識別，不符合《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理實(shí)施細則》（中證協(xié)發(fā)〔2023〕108號）第八條第一款的規定，違反了《經(jīng)紀業(yè)務(wù)辦法》第十五條第一款的規定。

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