近期，中國證監會(huì )北京監管局公開(kāi)披露了《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查,你公司衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的投資者適當性管理、內控管理不完善,反映公司合規管理覆蓋不到位”,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第三條規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,中國證監會(huì )北京監管局決定對中信建投證券采取責令改正的行政監管措施。

2024年收多張罰單?

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，2024年中信建投證券收到監管部門(mén)開(kāi)出的多張罰單。 ??

2024年10月18日，中信建投證券收到中國證監會(huì )《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司、劉乃生采取監管談話(huà)措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查，我會(huì )發(fā)現中信建投證券股份有限公司在部分項目中盡職調查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專(zhuān)戶(hù)管理；內核未充分關(guān)注項目風(fēng)險；對外披露招股說(shuō)明書(shū)實(shí)質(zhì)修改后內控未再次審批等”，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第六條的規定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問(wèn)題負有責任。按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會(huì )決定對中信建投、劉乃生采取監管談話(huà)的行政監管措施。

2024年5月17日，中信建投收到江蘇證監局《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司及張鐵、張悅采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查,江蘇常熟汽飾集團股份有限公司2019年公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券募集資金9.92億元。按照項目立項時(shí)間和募集資金投資項目原定規劃建設期,上饒項目、常熟項目、余姚項目分別應于2020年1月、2020年1月和2020年7月完成建設,但上述項目均未如期完成建設。常熟汽飾未在歷次募集資金存放和實(shí)際使用情況的專(zhuān)項報告中披露上述項目實(shí)施進(jìn)度未達計劃進(jìn)度的情況,風(fēng)險提示不充分,信息披露不真實(shí)。你公司作為保薦機構,未能勤勉盡責履行持續督導義務(wù),未發(fā)現上述問(wèn)題,且在歷次關(guān)于常熟汽飾募集資金實(shí)際使用情況的專(zhuān)項核查報告中發(fā)表了不真實(shí)的核查意見(jiàn)”。

另外，張鐵、張悅作為持續督導工作的簽字保薦代表人,是上述違規行為的直接責任人員。江蘇證監局決定對張鐵、張悅采取出具警示函的監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

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