近期，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布了2024年證券公司財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。

新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員梳理相關(guān)資料發(fā)現，本次評價(jià)期內共有37家證券公司從事滬深上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)并出具獨立財務(wù)顧問(wèn)報告。其中，評價(jià)結果A類(lèi)6家、B類(lèi)24家、C類(lèi)7家。

有3家證券公司的評級出現升級。其中，廣發(fā)證券考評結果從C升為A；華泰聯(lián)合證券、海通證券從B升為A。此外，中金公司、中信建投證券、中信證券連續三年被評為A。

相比之下，有6家證券公司的評級被協(xié)會(huì )降級。其中，國泰君安證券、中泰證券從A降為B；國金證券、開(kāi)源證券、民生證券、申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦從B降為C。另外，天風(fēng)證券、第一創(chuàng )業(yè)證券承銷(xiāo)保薦、申港證券今年被評為C。

6家證券公司考評結果為A ??

中證協(xié)于2024年11月29日修訂發(fā)布《證券公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（2024年修訂）》(中證協(xié)發(fā)〔2024〕275號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》)，并組織開(kāi)展了2024年證券公司從事上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)。

文件顯示，根據財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)得分高低，將納入評價(jià)范圍的證券公司劃分為A、B、C三類(lèi)。原則上得分排名前20%且項目數在行業(yè)平均數以上的證券公司為A類(lèi)，排名后20%的為C類(lèi)，其余為B類(lèi)。

2024年，共有37家證券公司從事滬深上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)并出具獨立財務(wù)顧問(wèn)報告，較去年減少4家。約8家證券公司在近3年內首次參與考評。 ??

圖1：證券公司財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

其中，6家證券公司考核結果為A，較上一年增加1家，占比16%；24家證券公司考核結果為B，較去年減少4家，占比65%；7家證券公司考核結果為C，較去年減少1家，占比19%。

廣發(fā)、華泰聯(lián)合、海通證券評級升級?

2024年度的考評結果中，有3家證券公司的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果較上一年升級。 ??

圖2：證券公司2024年財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)升級情況

具體來(lái)看，廣發(fā)證券的2024年度考評結果從上年度的C連升兩級為A；華泰聯(lián)合證券、海通證券的考評結果從B升級為A。

中金公司、中信建投證券、中信證券已連續三個(gè)年度財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)考評結果為A。

此外，愛(ài)建證券、東莞證券、國都證券等13家公司在去年未參與考評，今年考評結果均為B。

國泰君安、中泰證券等6家被降級?

2024年度的考評結果中，有6家證券公司的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評結果較上一年降級。

國泰君安證券、中泰證券的考評結果從上年度的A降為B；國金證券、開(kāi)源證券、民生證券、申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦的考評結果從B降為C。 ??

圖3：證券公司2024年財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評降級情況

新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員梳理《評價(jià)方法》發(fā)現，“未提交評價(jià)材料的證券公司直接評定為C類(lèi)；評價(jià)期結束后、評價(jià)結果公布前，證券公司因從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)受到司法機關(guān)刑事處罰或證監會(huì )及其派出機構行政處罰的，本期評價(jià)結果直接評定為C類(lèi)，下一評價(jià)期不再重復考慮?！?/p>

除上述降級公司以外，天風(fēng)證券、第一創(chuàng )業(yè)證券承銷(xiāo)保薦、申港證券被評為C。

川財證券、東北證券、光大證券等19家證券公司在2023年參與考評，未出現在2024年考評結果名單中。

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