近期，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布了2024年證券公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。

新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員梳理相關(guān)資料發(fā)現，2024年，共有96家證券公司參與了債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評。其中，17家證券公司考核結果為A，較上一年增加3家。

有17家證券公司的評級出現升級。國融證券的2024年度考評結果連升兩級為A，中信建投、中泰證券等6家證券公司從B升級為A，東海證券、國海證券等10家證券公司從C升級為B。中金公司、財信證券在內的7家證券公司已連續三年被評為A。

相比之下，有16家證券公司的評級被協(xié)會(huì )降級。長(cháng)城證券、申萬(wàn)宏源等4家證券公司從A降為B；中原證券、長(cháng)城國瑞等12家證券公司從B降為C。另外，瑞信證券（中國）、誠通證券等7家證券公司連續2年被評為C。

17家證券公司考評結果為A

2023年7月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《評價(jià)方法》”）。文件中提到，原則上年度評價(jià)時(shí)得分從高到低排名前20%的證券公司劃為A類(lèi)，評價(jià)得分從高到低排名后20%的證券公司劃為C類(lèi)，排名中間部分的證券公司劃為B類(lèi)。

2024年，共有96家證券公司參與了債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評，較上年增加4家。

其中，17家證券公司考核結果為A，較上一年增加3家，占比約18%；60家證券公司考核結果為B，數量與上年一致，占比約63%；19家證券公司考核結果為C，較上年增加1家，占比約20%。

圖1：證券公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

國融證券、中信建投證券等17家評級升級

2024年度的考評結果中，有17家證券公司的債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)被協(xié)會(huì )升級。

圖2：證券公司2024年債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)升級情況

具體來(lái)看，國融證券的2024年度考評結果從上年度的C連升兩級為A；中信建投、中泰證券等6家證券公司的考評從B升級為A；東海證券、國海證券等10家證券公司的考評從C升級為B。

值得一提的是，包括中金公司、財信證券、國金證券在內的7家證券公司，已連續三個(gè)年度債券業(yè)務(wù)執業(yè)考評為A。

瑞信證券（中國）、誠通證券等7家連續2年被評為C

另外，2024年度的考評結果中，有16家證券公司的債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評被協(xié)會(huì )降級。

長(cháng)城證券、申萬(wàn)宏源等4家證券公司的考評結果從上年度的A降為B；中原證券、長(cháng)城國瑞等12家證券公司的考評結果從B降為C。

圖3：證券公司2024年債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評降級情況

新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員梳理《評價(jià)方法》發(fā)現，在評價(jià)期內存在“未按要求報送評價(jià)材料的；項目處罰處分指標得分為0的；產(chǎn)生嚴重不良社會(huì )影響等其他協(xié)會(huì )認為應當納入的”情形之一的證券公司為C類(lèi)。

圖4：近兩年債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量考評均為C的證券公司

瑞信證券（中國）、誠通證券、國都證券等7家證券公司連續2年被評為C，其中瑞信證券（中國）已連續數年被評為C。

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