2024年11月26日，廣東證監局披露了關(guān)于對東方證券股份有限公司汕頭長(cháng)平路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定〔2024〕195號。

公告顯示，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是向風(fēng)控合規崗、信息技術(shù)崗、交易管理崗、賬戶(hù)管理崗等非營(yíng)銷(xiāo)崗員工下達營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)；二是針對認購期基金產(chǎn)品銷(xiāo)售設置特別考核激勵；三是業(yè)務(wù)招待費用使用不規范，反映出營(yíng)業(yè)部?jì)炔亢弦幑芾泶嬖诓蛔恪?/p>

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，廣東證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。

年內已收數張罰單

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，年內東方證券收到多張監管部門(mén)開(kāi)出的罰單。

2024年11月6日，北交所披露 關(guān)于對會(huì )員及其他交易參與人采取口頭警示、監管關(guān)注、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾監管措施的情況公示（2024年10月）。其中，東方證券因未勤勉盡責，被要求提交書(shū)面承諾，本次監管涉及對象包括保薦機構、保薦代表人。

2024年10月15日，江蘇證監局披露關(guān)于對東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監管措施的決定。文件顯示，該營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票期權、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第三條、第六條第四項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第三十二條第一款，江蘇證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

2024年7月11日，上海證監局披露關(guān)于對東方證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。文件顯示，東方證券未妥善保存重要信息系統業(yè)務(wù)日志，不滿(mǎn)足故障分析、調查取證等工作需要，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》（證監會(huì )令第218號）第十八條第二款的規定。根據《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規定，上海證監局決定對公司采取出具警示函的行政監督措施。