2024年11月22日，安徽證監局披露了關(guān)于對聯(lián)儲證券郭燦采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，郭燦作為聯(lián)儲證券合肥南一環(huán)路證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀人，存在向客戶(hù)提供誤導性信息的行為。上述行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十二條第二項的規定，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第四條的規定。

根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款規定，安徽證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

年內已收數張罰單

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，年內聯(lián)儲證券收到多張監管部門(mén)開(kāi)出的罰單。

2024年2月5日，深交所向聯(lián)儲證券下發(fā)警示函，稱(chēng)“2023年10月23日至10月26日，本所聯(lián)合青島證監局，對你公司客戶(hù)交易行為管理、適當性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實(shí)施了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查，你公司在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設置違反我所《融資融券交易實(shí)施細則》有關(guān)強制性要求，部分證券折算率超過(guò)規則規定的上限，標的調整流程及公告存在延遲的問(wèn)題；客戶(hù)交易行為管理方面，存在未完整納入本所交易監管中向市場(chǎng)公開(kāi)的重點(diǎn)監控證券，實(shí)時(shí)監控預警精準性、有效性不足，冗余較多，且部分較高級別預警處理不及時(shí)，部分監管函件傳達不及時(shí)等問(wèn)題。根據本所《會(huì )員管理規則》第11.5條和《會(huì )員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會(huì )員違規行為監管》的相關(guān)規定，現對你公司采取書(shū)面警示的自律監管措施?！?/p>

2024年9月，國家稅務(wù)總局青島市嶗山區稅務(wù)局披露了關(guān)于對稅款逾期未入庫納稅人和扣繳義務(wù)人送達《稅務(wù)事項通知書(shū)》的公告。文件顯示，聯(lián)儲證券股份有限公司青島分公司在2024年8月稅款逾期未入庫，涉及金額為7251.55元。