編者按：伴隨市場(chǎng)回暖，公募基金產(chǎn)品凈值普遍大幅反彈。但是，面包財經(jīng)研究發(fā)現，一些基金公司旗下同一基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品同一期間業(yè)績(jì)相差懸殊，這種情況是否合規？是否存在不公平對待持有人的情況？

我們將逐家透視相關(guān)基金產(chǎn)品，本篇聚焦華安基金。

華安事件驅動(dòng)量化混合A和華安創(chuàng )新醫藥銳選量化股票發(fā)起式A均是華安基金旗下的基金經(jīng)理張序管理的基金。今年以來(lái)（截至11月21日，下同），這2只基金的收益率分別為31.07%、-12.85%，相差超過(guò)40個(gè)百分點(diǎn)。

研究顯示，這2只基金三季度末配置的行業(yè)、重倉股差異明顯。

華安事件驅動(dòng)量化混合2024年三季度末的重倉股包括海光信息、中際旭創(chuàng )、新易盛、工業(yè)富聯(lián)、中科曙光等市場(chǎng)熱門(mén)科技類(lèi)股票。華安創(chuàng )新醫藥銳選量化股票發(fā)起式三季度末前十大重倉股均為醫藥生物相關(guān)上市公司。

華安事件驅動(dòng)量化混合A：年內收益31.07%，重點(diǎn)配置科技行業(yè)

華安事件驅動(dòng)量化混合的基金合同生效日為2016年12月，基金的投資目標為：“在嚴格控制投資組合風(fēng)險的前提下，利用公開(kāi)信息，通過(guò)量化的方法，發(fā)掘可能對上市公司當前或未來(lái)價(jià)值產(chǎn)生重大影響的各類(lèi)事件，把握投資機會(huì )，力爭為投資者帶來(lái)長(cháng)期超額收益?！?/p>

華安事件驅動(dòng)量化混合的基金經(jīng)理為張序，于2020年5月開(kāi)始任職。

2024年以來(lái)，華安事件驅動(dòng)量化混合A取得收益率31.07%，跑贏(yíng)業(yè)績(jì)比較基準超過(guò)18個(gè)百分點(diǎn)，同類(lèi)排名35/2278，表現靠前。該基金近一年、近三年、近五年的收益率也排名靠前。

2024年三季度末，華安事件驅動(dòng)量化混合股票持倉占基金總資產(chǎn)的比例為94.35%，基金重倉股包括海光信息、中際旭創(chuàng )、新易盛、工業(yè)富聯(lián)等市場(chǎng)熱門(mén)科技類(lèi)股票。

基金經(jīng)理在三季報中表示：“在行業(yè)配置上，我們重點(diǎn)關(guān)注科技創(chuàng )新行業(yè)在全球 AI 浪潮下的成長(cháng)空間，通過(guò)基本面、資金面等多維度指標，優(yōu)選與全球 AI 發(fā)展較為密切的優(yōu)質(zhì)公司。并增加配置一定權重的低波動(dòng)行業(yè)，控制基金組合的波動(dòng)?！?/p>

華安創(chuàng )新醫藥銳選量化股票發(fā)起式A：今年凈值下跌12.85%

華安創(chuàng )新醫藥銳選量化股票發(fā)起式成立于2022年3月，基金投資目標為：“通過(guò)優(yōu)選創(chuàng )新醫藥相關(guān)的優(yōu)質(zhì)股票，在嚴格控制風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(cháng)期穩健增值?！痹摶鸬幕鸾?jīng)理同樣為張序，于2023年7月開(kāi)始任職。

2024年以來(lái)，華安創(chuàng )新醫藥銳選量化股票發(fā)起式A收益率為-12.85%，跑輸業(yè)績(jì)比較基準超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，同類(lèi)排名884/929，表現墊底。

2024年三季度末，華安創(chuàng )新醫藥銳選量化股票發(fā)起式股票持倉占基金總資產(chǎn)的比例為93.05%，基金重倉股包括百濟神州、恒瑞醫藥、澤璟制藥、康方生物、和黃醫藥等醫藥生物企業(yè)。

基金經(jīng)理在三季報中表示：“基金管理人采用量化醫藥研究框架，一方面使用價(jià)量及資金流指標，挑選當前動(dòng)能更高的細分子行業(yè)。另一方面綜合包括企業(yè)成長(cháng)、質(zhì)量業(yè)績(jì)預期等基本面因子，進(jìn)行子行業(yè)多因子選股。 兩者綜合建模，建立醫藥賽道專(zhuān)屬量化投資、交易模型?！?/p>

華安基金：是否不公平對待持有人？

華安基金成立于1998年，是中國證監會(huì )批準成立的首批5家基金管理公司之一。截至最新披露數據，華安基金公募資產(chǎn)管理規模超過(guò)6600億元，排名市場(chǎng)前列。

華安基金秉承“以人為本，誠信守正，專(zhuān)業(yè)專(zhuān)注，追求極致?！钡暮诵膬r(jià)值觀(guān)。

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公開(kāi)資料顯示，華安基金董事長(cháng)為朱學(xué)華，總經(jīng)理為張霄嶺，督察長(cháng)為楊牧云。

《中華人民共和國證券投資基金法》明確規定公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

華安基金旗下同一基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品年內收益率相差超過(guò)40個(gè)百分點(diǎn)，是否存在不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)的情況？是否與公司“以人為本，誠信守正”的核心價(jià)值觀(guān)相符？