11月9日，東吳證券發(fā)布公告稱(chēng)公司收到證監會(huì )的《行政處罰事先告知書(shū)》。公司因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，2024年4月8日，證監會(huì )對公司立案，目前該案已調查完畢。

公告顯示，經(jīng)證監會(huì )查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（主承銷(xiāo)）服務(wù)，在執業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿易業(yè)務(wù)內控流程審慎核查、走訪(fǎng)流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

在紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票項目中，東吳證券為其提供保薦服務(wù)，持續督導期至2017年12月31日，在保薦執業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《持續督導保薦工作總結報告書(shū)》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認購義務(wù)能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續督導期）。

針對以上違法違規，證監會(huì )對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入943,396.23元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得4,716,981.13元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000元，并處以4,136,000元罰款。相關(guān)保薦代表人均被給予警告，并處以10萬(wàn)至70萬(wàn)元不等罰款。

年內多次被監管處罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，今年以來(lái)東吳證券多次被監管部門(mén)點(diǎn)名。

2024年2月6日，東吳證券股份有限公司上海分公司在未申請換發(fā)許可證的情況下，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并遷入新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所。上述情形反映出分公司內部管理不規范，合規內控不嚴格，證監會(huì )上海監管局對其上海分公司采取出具警示函的行政監管措施。

4月10日，東吳證券在金通靈科技集團股份有限公司2021年非公開(kāi)發(fā)行債券項目中未勤勉盡責,存在內核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不充分、工作底稿不完善等情況。被江蘇證監局出具警示函。