近期，中國證監會(huì )公開(kāi)披露了《關(guān)于對東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司采取責令改正措施的決定》。

《決定》顯示，“公司存在部分項目質(zhì)控和內核人員交叉混同、部分項目質(zhì)控現場(chǎng)核查、內核把關(guān)不到位、部分項目聘請第三方信息披露不規范等問(wèn)題”，中國證監會(huì )決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。

另外，質(zhì)控負責人張瀚對“東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司存在部分項目質(zhì)控和內核人員交叉混同、部分項目質(zhì)控現場(chǎng)核查不到位等問(wèn)題”負有責任，被中國證監會(huì )采取出具警示函的行政監督管理措施。

年內收多張罰單

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，今年以來(lái)，東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司已收到監管部門(mén)開(kāi)出的多張罰單。

2024年9月3日，山東證監局披露了《關(guān)于對東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司及相關(guān)責任人采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“我局日常監管發(fā)現，共達電聲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)共達電聲）間接股東無(wú)錫銳昊半導體器件合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)錫銳昊）合伙份額存在代持。你公司作為共達電聲向特定對象發(fā)行股票項目的保薦機構，朱正貴、劉旭作為項目保薦代表人，未能勤勉盡責地對本次發(fā)行認購對象無(wú)錫韋感半導體有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)錫韋感）的股權結構進(jìn)行充分核查，未能及時(shí)發(fā)現無(wú)錫韋感的股東無(wú)錫銳昊合伙份額存在代持，你們蓋章、簽字的《關(guān)于共達電聲申請向特定對象發(fā)行股票的審核問(wèn)詢(xún)函的回復報告（修訂稿）（豁免版）》披露的無(wú)錫銳昊合伙份額持有情況與事實(shí)不符?！?/p>

2024年6月21日，江蘇證監局披露了《關(guān)于對東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司、黃健、劉錚宇采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“2022年2月7日,東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方投行)與蘇州玖物智能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)玖物智能或公司)簽訂協(xié)議,成為玖物智能擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導機構,黃健、劉錚宇為保薦代表人。2023年10月20日,東方投行向我局提交關(guān)于玖物智能的輔導驗收材料。經(jīng)查,東方投行在對玖物智能開(kāi)展輔導工作過(guò)程中,未能勤勉盡責履行相關(guān)義務(wù),向我局報送的材料與實(shí)際情況不符?！?/p>