2024年10月18日，中國證監會(huì )披露了對中原證券采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的公告。

公告顯示，中原證券存在以下違規行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人。三是在個(gè)別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發(fā)現發(fā)行人財務(wù)造假事項。四是原質(zhì)控部門(mén)負責人領(lǐng)取項目承攬獎同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不到位等。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會(huì )決定對中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

年內已被多次處罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，年內中原證券收到多張監管部門(mén)開(kāi)出的罰單。

2024年9月30日，中原證券收到河南證監局下發(fā)的行政監管措施決定書(shū)。文件顯示，公司薪酬管理方面存在以下情形：一是高級管理人員薪酬事項決策程序不規范，披露不完備。二是薪酬管理及績(jì)效考核制度不健全，薪酬遞延支付要求執行不到位，內部問(wèn)責機制執行不嚴格。三是人員管理制度建設及信息報送存在不足。

2024年4月30日，河南證監局披露公告顯示，中原證券及保薦代表人陳軍勇、張朋浩在富耐克向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市項目盡職調查過(guò)程中，未對富耐克長(cháng)期預付款進(jìn)行全面核查驗證。河南證監局決定對中原證券及陳軍勇、張朋浩采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案。