2024年10月18日，中國證監會(huì )披露了對開(kāi)源證券采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的公告。

公告顯示，開(kāi)源證券存在以下違規行為：一是在個(gè)別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導性陳述。二是在承銷(xiāo)多項綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會(huì )決定對開(kāi)源證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

年內已被多次處罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，年內開(kāi)源證券收到多張監管部門(mén)開(kāi)出的罰單。

2024年9月29日，開(kāi)源證券收到陜西證監局警示函。文件顯示，公司因個(gè)別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績(jì)效獎勵，反映出公司薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險。此外，公司人員任職信息報送不準確、不及時(shí)。

2024年5月6日，陜西證監局披露公告顯示，2022年4月開(kāi)源證券作為相關(guān)單一資產(chǎn)管理計劃的管理人，未充分履行主動(dòng)管理職責，未能有效防范發(fā)行人通過(guò)資產(chǎn)管理計劃認購其發(fā)行的債券，陜西證監局決定對開(kāi)源證券采取責令改正的行政監管措施。