申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦：因保薦西藏國策違規，被證監會(huì )出具警示函
來(lái)源：中訪(fǎng)網(wǎng)
作者：面包財經(jīng)
發(fā)布時(shí)間：2024-10-23 14:43
2024年10月18日，中國證監會(huì )披露了對申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦的行政處罰信息。
行政監管措施決定書(shū)顯示，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦在保薦西藏國策首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項目組人員上述違規行為，反映出申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責任公司未能?chē)栏褚幏稄臉I(yè)人員執業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責。
上述情形違反了《證券行業(yè)誠信準則》第十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會(huì )決定對你們采取出具警示函的監督管理措施。
年內被罰2次
面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，今年以來(lái)申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦已收到監管部門(mén)開(kāi)出的2張罰單。
2024年8月6日，全國股轉公司披露對主辦券商及其他交易參與人采取口頭警示、監管關(guān)注、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾監管措施的情況公示。其中，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦因未勤勉盡責，被要求提交書(shū)面承諾。
AI財評
申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦因在保薦西藏國策IPO過(guò)程中，項目負責人及保薦代表人未經(jīng)公司同意從事違反保薦協(xié)議的行為，被中國證監會(huì )出具警示函。這一事件反映出公司在內部控制和合規管理上的不足，未能?chē)栏褚幏稄臉I(yè)人員執業(yè)行為，督促其勤勉盡責。這不僅損害了公司聲譽(yù)，也可能影響其未來(lái)業(yè)務(wù)拓展和客戶(hù)信任度。
此外，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦年內已收到兩次監管罰單，顯示出公司在合規管理和風(fēng)險控制方面存在系統性缺陷。對于投行而言，合規是生命線(xiàn)，頻繁的監管處罰將直接影響其市場(chǎng)競爭力。公司亟需加強內部管理，提升合規意識，以避免類(lèi)似事件再次發(fā)生，維護其在資本市場(chǎng)的信譽(yù)和業(yè)務(wù)穩定性。
