2024年10月11日，東北證券披露了控股子公司之下屬孫公司渤海融幸收到中國證監會(huì )《行政處罰事先告知書(shū)》的公告。

公告顯示，渤海融幸涉嫌擠倉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約，渤海融幸、肖佳華涉嫌約定交易操縱焦煤2101合約一案已由中國證監會(huì )調查完畢。經(jīng)查明，渤海融幸及相關(guān)人員涉嫌違法的事實(shí)如下：2020年12月29日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用不正當手段規避持倉限制，形成持倉優(yōu)勢，實(shí)施擠倉行為，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價(jià)格，期間違法所得共計10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳華通過(guò)約定交易方式操縱焦煤2101合約，無(wú)違法所得。

綜合上述違法事實(shí)，中國證監會(huì )根據相關(guān)規定擬決定對渤海融幸（上海）商貿有限公司責令改正，合計沒(méi)收違法所得10,197,566.6元，并處以10,197,566.6元的罰款；對楊會(huì )兵給予警告，合計處以20萬(wàn)元的罰款；對王燁給予警告，合計處以10萬(wàn)元的罰款；對肖佳華責令改正，并處以20萬(wàn)元的罰款。

近兩年已被罰數次

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，近兩年?yáng)|北證券收到監管部門(mén)開(kāi)出的數張罰單。

2023年9月，深交所對東北證券下發(fā)監管函。文件顯示，公司作為豫金剛石2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票項目保薦機構，存在以下違規行為：一、未對發(fā)行對象認購資金來(lái)源審慎核查；二、持續督導期間未勤勉盡責，包括未對募集資金置換預投資金事項審慎核查、未充分核查募集資金投入項目的情況、未充分關(guān)注募投項目流動(dòng)資金的用途和程序、未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。

2023年4月，東北證券因未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，被中國人民銀行長(cháng)春中心支行罰款51.86萬(wàn)元，時(shí)任交易風(fēng)控條線(xiàn)總經(jīng)理于彥被罰款2.03萬(wàn)元。

2022年12月，東北證券股份有限公司延吉光明街證券營(yíng)業(yè)部因違反外匯賬戶(hù)管理規定，被國家外匯管理局延邊州中心支局責令改正、警告，并予以罰款10萬(wàn)元。