基金中報顯示，2024年2月27日，中?；鸸芾砣思案呒壒芾砣藛T因在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在違反《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監督管理辦法》等相關(guān)法規的情形收到中國證監會(huì )上海監管局的警示函。

面包財經(jīng)研究發(fā)現，中?；鸫蠊蓶|中海信托近年來(lái)也多次被罰。2024年7月，中海信托因未經(jīng)任職資格許可實(shí)際履行高級管理人員職責等多項違法違規事實(shí)被國家金融監督管理總局上海監管局罰款合計405萬(wàn)元。

因業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中違反法規被出具警示函

中?；鹌煜庐a(chǎn)品披露的2024年半年報顯示，2024年2月27日，中?；鸸芾砣思案呒壒芾砣藛T因在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在違反《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監督管理辦法》等相關(guān)法規的情形收到中國證監會(huì )上海監管局的警示函。

目前，公司已按照法律法規及監管要求，完成整改工作并向監管機構報送整改報告。中?；鸱Q(chēng)，此事項不影響公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。

大股東多次被罰

公開(kāi)資料顯示，中?；鸸芾碛邢薰境闪⒂?004年，前身為國聯(lián)基金管理有限公司。公司現注冊資本為1.47億元人民幣，各方股東持股比例為：中海信托股份有限公司41.591%、國聯(lián)證券股份有限公司33.409%、法國愛(ài)德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%。 ? ?

2021年，中?；鹪蜃C監會(huì )申請持股百分之五以上股東股權變更。2022年1月， 證監會(huì )下發(fā)項反饋意見(jiàn)，要求公司回復說(shuō)明持有5%以上股權股東中海信托是否符合“資產(chǎn)質(zhì)量良好”的規定、中海信托最近3年因違法違規行為受到的2次行政處罰是否屬于重大行政處罰等。

研究發(fā)現，中?；鸬谝淮蠊蓶|中海信托近年來(lái)多次被罰。2024年7月，中海信托因未經(jīng)任職資格許可實(shí)際履行高級管理人員職責、開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易未向監管機構事前報告等多項違法違規事實(shí)被國家金融監督管理總局上海監管局罰款合計405萬(wàn)元。

旗下多只迷你基 年內已有產(chǎn)品清盤(pán)

Wind數據顯示，截至2024年9月30日，中?；鹪诠芑鸸?2只（初始基金口徑，下同），規模合計為135.3億元。其中，公司旗下多只基金最新規模低于5000萬(wàn)元。

2024年6月，中?；鸢l(fā)布公告稱(chēng)，旗下中海添瑞定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì )通過(guò)終止基金合同議案。該基金成立于2018年1月，基金經(jīng)理為章俊。

2024年9月，中?；鹋吨泻：ｎU混合資產(chǎn)凈值連續低于5000萬(wàn)元的提示性公告。公告顯示，截至2024年9月13日，基金資產(chǎn)凈值已連續30個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。根據《基金合同》約定，《基金合同》生效后，連續50個(gè)工作日出現基金份額持有人數量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000 萬(wàn)元情形的，基金合同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

中?；鹌煜虏糠之a(chǎn)品業(yè)績(jì)表現也不理想。截至9月30日，該公司旗下過(guò)半基金今年來(lái)收益率告負。

其中，中海分紅增利凈值回撤較大， 該基金今年以來(lái)收益率為-11.36%，同類(lèi)排名為2176/2287。該基金近兩年、近三年的收益率分別為-28.16%、-48.12%。

中海進(jìn)取收益年內表現同樣不佳。截至9月30日，該基金年內凈值回撤11.33%，跑輸業(yè)績(jì)比較基準超過(guò)13個(gè)百分點(diǎn)，同類(lèi)排名2174/2287。