2024年9月25日，浙江證監局披露了對申萬(wàn)宏源證券有限公司溫州分公司的行政處罰信息。

行政監管措施決定書(shū)顯示，申萬(wàn)宏源證券有限公司溫州分公司存在以下問(wèn)題：一是2021年對非營(yíng)銷(xiāo)崗位人員下達營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，并發(fā)放營(yíng)銷(xiāo)獎勵。二是內部合規管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在內容不準確、不完整的情況。上述問(wèn)題反映出你公司未能有效實(shí)施合規管理。

年內多次被罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，今年以來(lái)申萬(wàn)宏源證券已收到監管部門(mén)開(kāi)出的多張罰單。

2024年5月6日，上海證監局對申萬(wàn)宏源證券下發(fā)警示函。文件顯示，申萬(wàn)宏源證券在2024年3月網(wǎng)信部門(mén)監測發(fā)現的網(wǎng)絡(luò )安全事件中，存在以下問(wèn)題：（一）針對信息系統相關(guān)功能，未進(jìn)行技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險的充分評估，亦未制定有效的風(fēng)險防控措施。（二）投資者個(gè)人信息處理、安全防護、審計監督等管理機制存在缺陷，導致個(gè)人信息使用過(guò)程中發(fā)生信息安全問(wèn)題。（三）針對已發(fā)現的信息系統安全漏洞未進(jìn)行及時(shí)整改。

2024年3月19日，上海證監局對申萬(wàn)宏源證券出具警示函。文件顯示，公司未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項落實(shí)跟蹤制度，未明確境外子公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度；未督促境外子公司有效處置風(fēng)險指標超限額的情形；未對境外子公司部分董事、高級管理人員和重要崗位人員開(kāi)展離任審計或離任審查。

2024年2月5日，中國證監會(huì )披露信息顯示，申萬(wàn)宏源證券存在以下違規行為：一是承銷(xiāo)盡調不規范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；二是受托管理履職盡責不到位，個(gè)別項目未對存續期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行跟蹤并及時(shí)分析影響。據此，中國證監會(huì )決定對該公司采取責令改正的行政監管措施。