2024年9月24日，江西證監局披露了對國盛證券曾任董事長(cháng)裘強的行政處罰信息。

行政監管措施決定書(shū)顯示，國盛證券存在接管前未如實(shí)報告股東持股比例情況，違反了《證券公司治理準則》（證監會(huì )公告〔2012〕41號）第十條第二款、《證券公司合規管理試行規定》（證監會(huì )公告〔2008〕30號）第三條的規定。裘強作為時(shí)任國盛證券有限責任公司董事長(cháng)，負有責任。

據此，江西證監局決定：認定裘強為不適當人選，自本監管措施決定作出之日起10年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

年內多次被罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，今年以來(lái)國盛證券已收到監管部門(mén)開(kāi)出的多張罰單。

2024年7月26日，國盛證券存在接管前未按規定如實(shí)報告股東實(shí)際持股比例，董事會(huì )、經(jīng)理層人員超出授權履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規定，授權未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規管理。國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來(lái)、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應對相關(guān)違規行為負有責任。

同日行政執法信息顯示，國盛證券存在經(jīng)理層人員超出授權履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，授權未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規管理，違反了《證券公司合規管理試行規定》（證監會(huì )公告〔2008〕30號）第三條的規定。馬躍進(jìn)作為公司時(shí)任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管，負有責任，自本監管措施決定作出之日起3年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。此外，唐國根等多人因同事由被罰。

2024年3月15日，國盛證券有限責任公司煙臺長(cháng)江路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別員工在個(gè)人微信群中發(fā)布買(mǎi)入具體股票的投資建議，未提示潛在的投資風(fēng)險。二是未將員工實(shí)際使用的手機號碼納入公司員工行為監測系統。上述問(wèn)題反映出你營(yíng)業(yè)部未嚴格規范從業(yè)人員執業(yè)行為，合規管理不到位，山東證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監督管理措施。