基金中報顯示，2024年3月15日，信達澳亞基金管理有限公司因個(gè)別規定未嚴格執行收到中國證監會(huì )深圳監管局的警示函。

面包財經(jīng)研究發(fā)現，信達澳亞基金旗下多只主動(dòng)權益基金年內業(yè)績(jì)表現較差，凈值下跌超過(guò)三成，包括信澳中小盤(pán)、信澳產(chǎn)業(yè)升級等產(chǎn)品。

根據2024年中報，公司旗下多只產(chǎn)品持倉踩雷ST股。2024年8月，信達澳亞基金公告對旗下基金所持有的“ST 旭電”、 “ST 富通”分別按照每股0元、每股0.01元進(jìn)行估值調整。

因“個(gè)別規定未嚴格執行”被出具警示函

信達澳亞基金旗下產(chǎn)品披露的2024年半年報顯示，2024年3月15日，信達澳亞基金管理有限公司因個(gè)別規定未嚴格執行收到中國證監會(huì )深圳監管局的警示函。

目前，基金管理人已按要求整改完成。

年內FOF新基發(fā)行失敗 多只主動(dòng)權益基金年內下跌超三成

信達澳亞基金管理有限公司成立于2006年6月5日，注冊資本1億元人民幣，是經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的國內首家由國有資產(chǎn)管理公司控股的基金管理公司，由中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司和澳大利亞聯(lián)邦銀行全資子公司合資設立，也是澳洲在中國合資設立的第一家基金管理公司。

Choice數據顯示，截至2024年8月31日，信達澳亞基金在管基金共77只（初始基金口徑，下同），規模合計為1037.71億元。

根據信達證券2024年半年報，信達澳亞基金2024年上半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入3.3億元，同比降低33.61%；實(shí)現凈利潤1570.24萬(wàn)元，同比降低81.17%。

2024年6月，信達澳亞基金發(fā)布公告稱(chēng)，旗下基金信澳添泰穩健三個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）募集期限屆滿(mǎn)未能滿(mǎn)足基金備案條件，故基金合同不能生效。

產(chǎn)品表現方面，截至9月23日數據顯示，信達澳亞基金旗下9只主動(dòng)權益產(chǎn)品年內回撤超三成，其中信澳中小盤(pán)年內凈值下跌38.24%，同類(lèi)排名4100/4130。公司旗下超過(guò)1億元規模的權益產(chǎn)品中，僅信澳恒瑞9個(gè)月持有A年內收益為正。

旗下產(chǎn)品持倉退市ST股 風(fēng)控合規存疑

2024年8月，信達澳亞基金曾兩度發(fā)布旗下基金估值調整的公告。根據公告，信達澳亞基金管理有限公司與托管行協(xié)商一致，決定自2024年8月15日起對旗下基金所持的“ST 旭電”（證券代碼：000413）按照每股0元進(jìn)行估值。此前，信達澳亞基金發(fā)布公告稱(chēng)，決定自2024年8月12日起對旗下基金所持有的“ST 富通”（證券代碼：000836）按照每股0.01元進(jìn)行估值。

公開(kāi)數據顯示，ST旭電早在2020年起，公司就因控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用、違規擔保等多次被監管部門(mén)問(wèn)詢(xún)處罰。2024年5月，ST旭電因未在規定期限內披露2023年年報被中國證監會(huì )立案調查。2024年9月，ST旭電再次因涉嫌信息披露違法違規被證監會(huì )立案。

ST富通則于2024年1月披露預虧1.15億元的2023年業(yè)績(jì)預告，并于5月因2023年內部控制審計報告被出具否定意見(jiàn)被“ST”。

目前，ST旭電已收到股票終止上市決定，ST富通則已退市摘牌。

根據2023年年報，信達澳亞基金旗下并無(wú)產(chǎn)品于2023年末持有上述個(gè)股。值得關(guān)注的是，根據2024年中報，ST富通、ST旭電則出現在了信澳星亮智選混合A、信澳雙創(chuàng )智選混合A等多只基金的持倉名單中。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定：證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事會(huì )決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任；證券基金經(jīng)營(yíng)機構的高級管理人員負責落實(shí)合規管理目標，對合規運營(yíng)承擔責任；合規負責人對本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。

旗下產(chǎn)品持倉踩雷信披違規、瀕臨退市的ST股，是否合規？