2024年9月19日，中國證監會(huì )北京監管局披露了對長(cháng)江證券股份有限公司北京萬(wàn)柳東路證券營(yíng)業(yè)部的行政處罰信息。

行政監管措施決定書(shū)顯示，該營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題:一是委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶(hù)招攬,違反了《證券公司監督管理條例》第三十三條的規定。二是委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行基金銷(xiāo)售,違反了《證券公司監督管理條例》第三十三條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第三十條的規定。三是向第三方返還傭金、銷(xiāo)售提成,贈送禮品并以其他費用名目予以報銷(xiāo),違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第八條、第九條的規定。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第(一)項、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第十八條的規定,中國證監會(huì )北京監管局決定對該營(yíng)業(yè)部采取責令增加內部合規檢查次數的監督管理措施。并要求該營(yíng)業(yè)部應在本決定下發(fā)之日起1年內,每6個(gè)月開(kāi)展一次內部合規檢查,并在每次檢查后10個(gè)工作日內向中國證監會(huì )北京監管局報送合規檢查報告。

年內已收4張被罰

面包財經(jīng)根據監管部門(mén)通報統計，今年以來(lái)長(cháng)江證券及其營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員已收到監管部門(mén)開(kāi)出的4張罰單。

2024年6月27日，長(cháng)江證券股份有限公司惠州金山湖證券營(yíng)業(yè)部張英健在從業(yè)期間存在以下問(wèn)題：一是在未注冊登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，向客戶(hù)作出買(mǎi)賣(mài)具體證券的投資建議；二是向客戶(hù)承諾投資收益。據此，廣東證監局決定對張英健采取出具警示函的行政監管措施。

5月9日，國家稅務(wù)總局株洲市天元區稅務(wù)局披露公告稱(chēng)，長(cháng)江證券股份有限公司株洲廬山路證券營(yíng)業(yè)部未按照規定期限辦理納稅申報和報送納稅資料，要求其攜帶相關(guān)資料至我局申報辦理有關(guān)事項。

4月22日，長(cháng)江證券股份有限公司上海曹楊路證券營(yíng)業(yè)部未按照《中華人民共和國稅收征收管理法》第二十五條及相關(guān)法律法規規定的期限辦理納稅申報和報送納稅資料（印花稅）。國家稅務(wù)總局上海市普陀區稅務(wù)局要求單位于2024年5月22日前到國家稅務(wù)總局上海市普陀區稅務(wù)局辦稅服務(wù)廳進(jìn)行納稅申報與報送納稅資料，改正稅務(wù)違法行為。