編者按：國務(wù)院《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》指出，全面加強基金公司投研能力建設，豐富公募基金可投資產(chǎn)類(lèi)別和投資組合，從規模導向向投資者回報導向轉變。

截至2024年8月12日，國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起A年內凈值下跌19.47%，跑輸業(yè)績(jì)比較基準逾4個(gè)百分點(diǎn)。成立1年多，該基金凈值累計下跌21.45%。

該基金部分重倉股股價(jià)表現較弱，石頭科技、金山辦公等新重倉股票三季度以來(lái)跌幅超過(guò)了15%。

面包財經(jīng)梳理公開(kāi)資料顯示，國泰君安資管在管的9只產(chǎn)品成立以來(lái)凈值累計下跌超過(guò)20%，使投資者利益深度受損。

科技創(chuàng )新精選A：年內凈值下跌19.47%

國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起成立于2022年11月，基金投資目標為：本基金主要投資于科技創(chuàng )新相關(guān)主題的股票，把握中國創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的投資機遇，在嚴格控制風(fēng)險的前提下，力爭實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期穩定增值?；饦I(yè)績(jì)比較基準為：中國戰略新興產(chǎn)業(yè)綜合指數收益率*90%+中債新綜合財富(總值)指數收益率*10%。

二季報顯示，國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起A在報告期內凈值下跌4.52%，跑贏(yíng)基準2.05個(gè)百分點(diǎn)。

截至2024年8月12日，國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起A年內凈值下跌19.47%，跑輸業(yè)績(jì)比較基準逾4個(gè)百分點(diǎn)，同類(lèi)排名靠后。從長(cháng)期業(yè)績(jì)表現來(lái)看，國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起A成立1年多凈值累計下跌21.45%。

Choice數據顯示，2023年國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起虧損417.4萬(wàn)元，收取管理費96.23萬(wàn)元。2024年二季度，該基金浮虧366.67萬(wàn)元，上半年合計浮虧超1497萬(wàn)元。

分析發(fā)現，國泰君安資管以固有資金持有該基金。二季度，國泰君安資管贖回300萬(wàn)份該基金，交易金額達247.04萬(wàn)元。本次贖回后，國泰君安資管及其高管、基金經(jīng)理合計持有該基金3620.55萬(wàn)份，占基金總份額的50.39%。

重倉股：中微公司、中芯國際、海光信息等

國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起的現任基金經(jīng)理為胡崇海，自2022年11月開(kāi)始任職該產(chǎn)品的基金經(jīng)理。

2024年二季度末，國泰君安科技創(chuàng )新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起股票持倉占基金總資產(chǎn)的比例為87.79%。其中，前十大重倉股占基金資產(chǎn)凈值的比例為22.68%。

股票投資組合中，該基金重點(diǎn)投資在制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，占基金資產(chǎn)凈值比例分別達到78.37%、9.7%。

2024年二季度末，基金重倉股包括中微公司、中芯國際、海光信息等企業(yè)，其中中微公司、中芯國際的重倉時(shí)間相對較久。截至2024年8月12日收盤(pán)，中微公司、中芯國際年內股價(jià)出現下跌，石頭科技、金山辦公等新重倉股票三季度以來(lái)跌幅超過(guò)了15%。

國泰君安資管：9只基金成立以來(lái)跌超20%

根據不完全統計，截至2024年8月12日（下同），國泰君安資管在管的9只公募產(chǎn)品（初始基金口徑）成立以來(lái)凈值累計下跌超過(guò)20%。

其中，國泰君安創(chuàng )新成長(cháng)混合發(fā)起A成立以來(lái)凈值累計下跌40.92%。2024年以來(lái)，該基金凈值下跌19.45%。

國泰君安君得誠混合成立以來(lái)凈值累計下跌 37.95%，年初至今凈值下跌12.4%。

2024年3月，證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》指出，提升投資者長(cháng)期回報。督促行業(yè)機構強化服務(wù)理念，持續優(yōu)化投資者服務(wù)，嚴格落實(shí)投資者適當性制度，健全投資者保護機制，切實(shí)提高投資者獲得感和滿(mǎn)意度，持續維護好社會(huì )公眾對行業(yè)的信任與信心